РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(Приказ ФКЦБ РФ от 10.01.1997 N 3, Минфина РФ от 09.01.1997 N 1. Об утверждении Программы аттестации (вместе с ''Программой аттестации специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг''))Общие сведения. Рекламная деятельность
Реализация прав, закрепленных ценными бумагами. Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам. Осуществление прав по именным документарным эмиссионным ценным бумагам в случае наличия сертификатов таких ценных бумаг у владельца и в случае хранения сертификатов документарных ценных бумаг в депозитариях. Ответственность эмитента в обеспечении прав по предъявительским ценным бумагам. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам. Ответственность приобретателя за своевременное уведомление держателя реестра или номинального держателя. Формы заверения подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.
Документы, являющиеся основанием для регистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг в реестр. Сроки внесения записей в реестр. Порядок и сроки уведомления об отказе от внесения записей в реестр. Выписка из реестра и порядок ее предоставления. Условия обязательного письменного уведомления регистратора о владении именными ценными бумагами. Обязанность и ответственность зарегистрированных в реестре лиц по предоставлению информации регистратору. Понятие "номинальный держатель ценных бумаг". Условия внесения имени номинального держателя в систему ведения реестра. Права, обязанности и ответственность номинального держателя в отношении владельца ценных бумаг.
Порядок принятия решения о приобретении акционерным обществом размещенных акций. Ограничения на приобретение обществом размещенных акций. Сроки реализации (погашения) приобретенных обществом акций. Порядок определения цены приобретения обществом обыкновенных и привилегированных акций. Выкуп акций обществом по требованию акционеров. Порядок приобретения 30 или более процентов обыкновенных акций общества лицом (группой лиц).
Сделки по приобретению голосующих акций, совершение которых требует обязательного предварительного согласования с федеральным антимонопольным органом. Сделки по приобретению голосующих акций, совершение которых требует уведомление федерального антимонопольного органа в 15-дневный срок. Последствия совершения сделок с нарушением требований получения согласия (уведомления) федерального антимонопольного органа. Сделки по приобретению ценных бумаг, при совершении которых требуется уведомление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
участников рынка ценных бумаг
Определение профессионального участника рынка ценных бумаг.
Определение брокерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия передоверия брокерами совершения сделок. Обязанности брокера. Приоритет сделок по поручению клиентов и ответственность брокера. Конфликт интересов брокера и клиента. Условия хранения брокером денежных средств клиента.
Понятие дилерской деятельности. Дилер как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Существенные условия договора купли - продажи, которые дилер имеет право объявить. Ответственность дилера в случае его уклонения от заключения договора.
Определение деятельности по управлению ценными бумагами. Управляющий как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Объекты доверительного управления. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами. Ответственность управляющего в случае конфликта интересов.
Определение клиринговой деятельности. Основания для осуществления клиринговой организацией расчетов по сделкам с ценными бумагами. Меры по снижению рисков неисполнения сделок по ценным бумагам.
Понятие депозитарной деятельности. Депозитарий и депонент. Депозитарный договор. Условия заключения депозитарного договора и ответственность депозитария в соответствии с депозитарным договором. Существенные условия депозитарного договора. Обязанности депозитария. Депозитарий как номинальный держатель ценных бумаг. Ответственность депозитария за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей.
Определение деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Держатель реестра (регистратор). Ограничение деятельности регистратора. Система ведения реестра и реестр владельцев именных ценных бумаг как часть системы. Профессиональные участники рынка ценных бумаг в качестве номинальных держателей ценных бумаг. Ответственность и обязанности номинального держателя ценных бумаг перед держателем реестра и эмитентом. Порядок осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Понятие деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Организатор торговли на рынке ценных бумаг. Информация, подлежащая раскрытию организатором торговли на рынке ценных бумаг любому заинтересованному лицу. Информация о каждой сделке, предоставляемая заинтересованному лицу.
Фондовая биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг. Организационно - правовые формы фондовой биржи. Особенности организации торговли через фондовую биржу. Ограничение на деятельность служащих фондовой биржи. Особенности деятельности фондовых отделов товарных и валютных бирж. Члены фондовой биржи. Права и обязанности членов фондовой биржи. Количественные ограничения на численность членов фондовой биржи. Условия аренды, передачи в залог торговых мест. Основные права и обязанности фондовой биржи. Ограничение на деятельность фондовой биржи. Порядок допуска ценных бумаг к биржевой торговле. Порядок разрешения споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже.
Страницы: 4 из 4 <-- предыдущая cодержание следующая -->